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type: paper
slug: hoyoon-lee-2023-drivers-institutional-evolution
title: >-
  Drivers of institutional evolution: phylogenetic inertia and ecological
  pressure
authors:
  - '[[hoyoon-lee]]'
  - '[[dawoon-jeong]]'
  - '[[jeongdonglee]]'
year: 2023
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doi: 10.1007/s00191-023-00813-x
categories:
  - '[[evolutionary-economics]]'
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  - '[[phylogenetic-tree]]'
  - '[[mixed-effects-model]]'
  - '[[regression-analysis]]'
themes:
  - '[[institutional-evolution]]'
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  - '[[phyletic-gradualism]]'
  - '[[power-sector-institution]]'
aliases: []
last_updated: '2026-05-20T02:18:39+09:00'
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# Drivers of institutional evolution: phylogenetic inertia and ecological pressure

*[[hoyoon-lee]], [[dawoon-jeong]], [[jeongdonglee]] (2023)* · [[journal-of-evolutionary-economics]] · [DOI ↗](https://doi.org/10.1007/s00191-023-00813-x)

> 제도의 변화는 외부 충격 (ecological pressure) 만으로 설명되지 않는다. 제도 내부에는 *phylogenetic inertia* 가 endogenous 하게 형성되어 변화를 지연·차단한다. 본 paper 는 1985–2019 년 OECD 37 개국 전력 부문 제도 데이터로 phylogenetic tree 를 구축하고, institutional inertia 와 ecological pressure 의 상호작용이 [[phyletic-gradualism]] (점진적 변화) 과 [[punctuated-equilibrium]] (급진적 변화) 사이를 U-shape 으로 전환시킴을 처음 정량 입증한다.

- **RQ**: 제도 변화의 *내부 저항력* (institutional inertia) 을 어떻게 정량 측정하며, 외부 압력 (ecological pressure) 과 함께 phyletic gradualism 과 punctuated equilibrium 사이의 패턴 전환을 어떻게 설명하는가?
- **방법론**: [[phylogenetic-tree]], [[artifact-phylogeny]], [[mixed-effects-model]], [[jaccard-similarity]]
- **데이터**: 37 OECD 국가 전력 부문 제도 (USA 를 reg/dereg/re-reg 3 모델로 분리, 35 OECD + 3 USA) 1985–2019, 13 institutional attributes × 29 features (unbundling 4 + private participation 4 + regulation 5), 회귀 표본 N=1,190
- **주요 발견**: (i) Phylogenetic tree 가 영국 1990 년 전력 민영화, EU 1996–1999 single electricity market, 2011 후쿠시마 충격 등 실제 historical event 와 일치. (ii) Institutional inertia 는 rapid change (pure mutation) 와 음의 관계, gradual change (phyletic transformation) 와 양의 관계. (iii) **Inertia 의 2 차항이 모두 유의** (rapid change 에 +27.12\*\*\*, gradual change 에 −11.94\*\*\*) → U-shape: 낮은 inertia 구간은 phyletic gradualism, 높은 inertia 구간은 punctuated equilibrium 으로 패턴 자체가 *전환*.
- **시사점**: 정책결정자는 단순히 외부 압력 (climate, technology shock) 만 보지 말고 제도가 어느 inertia 구간에 있는지 (gradualism vs punctuated 전환점) 를 판단해야 한다. 같은 외부 압력이 inertia 단계별로 다른 결과를 낳기 때문.

![제도 진화 동학의 U-shape framework. Institutional inertia 가 낮은 구간은 phyletic gradualism (지속적·점진적 변화), inertia 가 critical point 를 넘으면 punctuated equilibrium (정체 후 급변) 으로 전환된다. ecological pressure 는 gradualism 구간에서 변화를 추동하고 punctuated 구간에서는 stasis 를 깨는 trigger 로 작동한다.](/papers/202304_LeeH_Drivers_of_institutional_evolution_phylogenetic_inertia_and_ecological_pressure/fig10.jpeg)

## 요약

본 paper 는 [[north]] 의 institutional change 이론, [[hannan-freeman]] 의 organizational ecology, [[gould-eldredge]] 의 biological [[punctuated-equilibrium]] 을 한 framework 으로 묶는다. 기존 institutional research 는 외부 환경 변화 (DiMaggio-Powell 의 isomorphism, climate change, technological shock) 가 제도 변화를 추동한다는 입장이 주류였고, [[aksom-2022]] 등이 *institutional inertia* 개념을 도입했으나 *정량 측정* 시도는 없었다. 본 paper 의 contribution 은 생물학의 [[phylogenetic-inertia]] 개념을 [[jeongdonglee-2024-mobile-phylogenetic]] 의 artifact phylogeny algorithm 으로 institution 에 이식해 정량 지표를 생성한 것이다.

데이터는 OECD 전력 부문의 "standard model" (unbundling + privatization + regulation 의 1980s 글로벌 표준) 을 reference 로 삼아 37 개국 × 35 년 × 29 institutional features 를 0/1 binary matrix 로 코드화. 각 country-year 를 institutional feature 의 set 으로 표현하고 ([[zucker]] 의 *organization as institution* 가정), 알고리즘으로 ancestor–descendant relationship (가장 유사한 prior taxon) 을 매핑해 phylogenetic tree 구축. Tree 에서 *institutional inertia* (phylogeny 내 weighted similarity 누적 평균) 와 *ecological pressure* (외부 taxa 와의 거리) 를 두 측정값으로 정의. [[mixed-effects-model]] 회귀로 두 지표가 *pure mutation* (rapid change) 와 *phyletic transformation* (gradual change) 에 미치는 효과를 추정.

[[jeongdonglee]] 의 *제4기 진화론적 전환* 라인에서 본 paper 는 진화론적 frame 의 *institution* 차원 확장이며, [[wonsub-eum-2022-coevolution-production-technological]] 의 *production–technology co-evolution*, [[seung-hwan-kim-2023-technological-relatedness-firms]] 의 *firm-level technological relatedness* 와 함께 같은 시기 batch 를 이룬다 (author page anchor). 한계는 (i) tree 구조 (combinatorial evolution 표현 불가), (ii) inertia 가 phylogenetic similarity 만 반영 (transition cost·정치경제 요소 누락) 이다. Robustness check (Table 6) 에서 inertia 의 *force* 성격은 견고하나 *critical-point* 성격은 측정 기간에 민감 → inertia 가 endogenous 하게 형성되는 데 시간이 필요함을 시사.

## 핵심 결과

| 변수 | Pure Mutation (rapid change) | Phyletic Transformation (gradual change) |
|---|---:|---:|
| Institutional Inertia (linear) | −27.53\*\*\* | +12.12\*\*\* |
| **Institutional Inertia² (quadratic)** | **+27.12\*\*\*** | **−11.94\*\*\*** |
| Ecological Pressure | +0.16\*\*\* | −0.068\*\*\* |
| Length of Phylogeny | +0.018\*\*\* | −0.008\*\*\* |
| Size of Ancestor Taxon | +0.55\*\*\* | +0.86\*\*\* |
| N obs | 1,190 | 1,190 |

| 검증 대상 | Tree 가 잡아낸 사건 |
|---|---|
| 영국 전력 민영화 | 1989 Electricity Act → 1990 ecological pressure peak |
| EU single electricity market | 1996–1999 directive ecological pressure peak |
| Fukushima 재난 → 핵 재검토 | 2011–2013 ecological pressure peak |
| 한국 등 latecomer 도입 | 2000s 초 표준 모델 도입 시기 |

**U-shape 해석**: inertia 가 낮을 때 → ecological pressure 가 직접 효과 (gradualism). inertia 가 critical level 을 넘으면 → 작은 pressure 는 흡수, 큰 pressure 만 stasis 를 깨고 phylogeny 전환 (punctuated equilibrium).

## 방법론 노트

[[phylogenetic-tree]] 는 본래 생물학의 ancestor–descendant 관계 시각화 도구다. 본 paper 는 이를 institution 의 *cumulative descent with modification* (Hodgson 2002) 으로 차용한다. 각 country-year 의 institutional feature set $Z_{it}$ 를 노드로 두고, 가장 similar 한 직전 시점 taxon 을 ancestor 로 매핑한다.

핵심 지표 (mixed-effects regression):

$$
y_{mlt} = \beta_0 + \beta_1 II_{mlt} + \beta_2 II_{mlt}^2 + \beta_3 EP_{mlt} + L_{mlt} + S_{mlt} + \gamma_0^l + \varepsilon_{mlt}
$$

여기서 $II_{mlt}$ 는 institutional inertia (phylogeny 내 weighted Jaccard similarity 누적 평균), $EP_{mlt}$ 는 ecological pressure (외부 taxa 와의 평균 거리), $\gamma_0^l$ 는 phylogeny-별 random effect, $L_{mlt}$ 와 $S_{mlt}$ 는 통제. 종속변수는 *pure mutation* (rapid change: $n(\Phi(C_{mt}^l) \setminus C_{mt}^l)$, ancestor 와 다른 feature 수) 와 *phyletic transformation* (gradual change: $n(\Phi(C_{mt}^l) \cap C_{mt}^l)$, ancestor 와 같은 feature 수) 두 개. $II$ 의 2 차항 유의성이 U-shape 의 핵심 evidence. 식별은 (i) tree algorithm 의 ancestor 결정이 객관적 알고리즘 (Lee et al. 2022), (ii) historical event 와의 일치 (UK 1990, EU 1996, Fukushima 2011) 가 외생 검증, (iii) inertia 측정 기간 sensitivity 의 robustness check.

## 연구 계보

본 paper 의 직접적 predecessor 는 (a) [[jeongdonglee-2024-mobile-phylogenetic]] (artifact phylogenetic tree algorithm; 1 저자 자신의 선행 연구), (b) [[hannan-freeman]] (1984) 와 [[hannan-polos-carroll-2004]] 의 *structural inertia* 이론, (c) [[gould-eldredge]] (1972) 의 punctuated equilibrium 과 [[gould-1994]] 의 macroevolution, (d) [[aksom-2022]] 의 institutional inertia 개념적 제안, (e) [[north]] (1990) 의 institutions as rules + path dependency, (f) [[gratwick-eberhard]] (2008) 과 [[nepal-jamasb]] (2013) 의 power sector standard model. [[temep]] 내 자매 작업으로 [[jeongdonglee]] anchor 의 *제4기 진화론적 전환* 라인에 속하며, [[wonsub-eum-2022-coevolution-production-technological]] 가 *production–technology* 진화를, 본 paper 가 *institution* 진화를 다루는 짝 (anchor page 분류). 또한 [[dawoon-jeong]] 의 R&D persistency 라인과 [[hoyoon-lee]] 의 phylogenetic / evolutionary lineage 가 본 paper 에 합류.

## See also

- [[jeongdonglee]]
- [[hoyoon-lee]]
- [[dawoon-jeong]]
- [[phylogenetic-tree]]
- [[institutional-evolution]]
- [[phylogenetic-inertia]]
- [[ecological-pressure]]
- [[punctuated-equilibrium]]
- [[phyletic-gradualism]]
- [[power-sector-institution]]
- [[wonsub-eum-2022-coevolution-production-technological]]
- [[seung-hwan-kim-2023-technological-relatedness-firms]]